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接连落马,银河证券还有谁在“潜伏”?

来源  券业行家

继已退休掌门被查后,银河证券旗下全资子公司银河源汇董事长,官宣“落马”。

纪委通报再度出剑

话说,12月5日,“山东省纪委监委网站”发布了一则言简意赅的通报——银河源汇投资有限公司原董事长柯素春涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和德州市监委监察调查。

银河源汇投资有限公司(简称:银河源汇)这个名字,似乎有些陌生,但其母公司和实控人,行家却颇为熟悉。

原来,银河源汇为银河证券旗下全资子公司,实控人为中国投资有限责任公司(简称:中投公司)旗下中央汇金投资有限责任公司(简称:中央汇金)。

而在11月10日,中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组、山东省纪委监委发布消息称,银河证券原党委书记、董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法,目前正接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和山东省威海市监察委员会监察调查。

时隔不到一个月,银河证券的“前任掌门”,银河源汇的“现任掌门”,相继被查。反复震惊的金融人士,或许都有疑问,这家头部券商发生了什么?

履职掌门不足一年

回想2020年8月,银河证券曾聘任柯素春先生为公司证券事务代表。

彼时的公告披露,柯素春生于1968年9月,大学学历,2000年9月加入银河证券,先后担任审计总部审计六部经理、股权融资总部总监、纪检监察室主任、总裁办公室主任,2018年8月起担任公司办公室/党委办公室/董事会办公室主任。

时隔年余,银河证券于2022年4月公告称,柯素春不再担任公司证券事务代表,仍在公司担任其他职务。

另据工商信息,2022年12月,柯素春接替周连源担任银河源汇董事长。以此来看,他的主要任职均在银河证券,并且长期负责纪检监察工作。担任银河源汇“掌门”尚不满一年,因“涉嫌严重违纪违法”而官宣落马。

那么,违纪违法的事件究竟为何,是否与他在银河证券的任职直接相关?

券商老将晚节不保

而银河证券落马的前任掌门,生于1962年的陈共炎,其实已经到龄退休一年有余。

公开信息显示,这位安徽人士早年就读于安徽大学、北京大学、同济大学,获得经济学学士、外国经济思想史硕士、技术经济及管理博士学位。

在证监系统历任证监会信息中心负责人、政策研究室助理巡视员、机构监管部副主任、证券公司风险处置办公室主任,中国证券投资者保护基金有限责任公司党委书记、董事长,中证机构间报价系统股份有限公司董事长,中国银河金融控股有限责任公司党委书记、董事长,中央汇金副总经理,中证协党委书记、会长等职。

他于2016年10月开始担任银河证券董事长,直到2022年7月13日。

当日,中国银河(601881.SH)连发多份公告,宣布掌门变动等重大事项:时任总裁陈亮转职担任董事长。而这位到龄退休的董事长,还收到了感谢词——在担任公司董事长期间恪尽职守、勤勉尽责,公司及董事会对陈共炎先生为公司所做的贡献表示衷心感谢。

事后想来,在其执掌银河证券期间,或许上上下下都被蒙在鼓里。直到“人走茶凉”,利益纠葛不再成为障碍。

换帅之后高管变动

自2016年以来,银河证券已有三任掌门,两任掌门均是由总裁转职出任。

今年10月20日,陈亮因工作安排辞任,并在11月10日履新中金公司董事长。此前担任中金公司投行部门管理人员的王晟,继任银河证券董事长。

11月24日,王晟辞去兼任的银河证券总裁。曾在申万宏源证券的薛军先生升任总裁。

公开信息显示,薛军生于1970年,中央财政金融学院经济学学士、北京大学光华管理学院工商管理硕士。自1992年8月至1997年10月任京都会计师事务所职员;1997年11月至2008年1月历任证监会发行监管部主任科员、副处长、调研员;2008年2月至2009年4月任国信证券总裁助理;2009年5月至2011年12月任齐鲁证券(现为中泰证券)副总经理;2012年1月至2014年12月任申银万国证券总经理助理;2015年1月至2020年4月任申万宏源证券总经理助理,2020年4月至2021年9月兼任申万宏源证券合规总监。2021年9月至2021年10月任银河证券党委委员,2021年10月至2023年11月任银河证券党委委员、副总裁、执行委员会委员、财务负责人。

近年业绩一窥究竟

在掌门变更期间,银河证券的业绩表现如何,行家也进行了探讨。

2015年的“高光”之后,银河证券在2016年营业收入132.40亿元,归母净利润51.54亿元。六年之后的2022年,银河证券营业收入336.42亿元,归母净利润77.61亿元。以此计算,营收平均年化增长率高达16.82%,归母净利润为7.06%。主营业务中,信用业务、自营业务和经纪业务的平均年化增速分别为13.14%、10.80%和1.71%;而投行业务和资管业务分别录得33.50%和2.70%的累计降幅。

2023年前三季度,银河证券营业收入254.83亿元,同比下降6.58%;归母净利润66.03亿元,同比略增2.53%。自营业务成为最大的业绩支撑,收入58.30亿元,同比增长19.73%。经纪业务收入42.03亿元,同比下降15.06%。以利息净收入计,信用业务收入33.20亿元,同比下降17.28%。资管业务收入3.44亿元,同比下降1.00%。而投行业务以3.30亿元垫底,同比降幅达35.80%:这意味着,今年前三季度的投行降幅,超过了2016年到2022年累计降幅。

飞流直下三千尺,疑是银河落九天。

曾因网点最多被戏称为“宇宙”券商的银河证券,目前净利润在上市券商中排名第6。除信用业务排名首位外,自营业务排名第6位,与净利润排名持平;经纪业务排名第7位;投行业务和资管业务的排位均在中位数以下。

坚守底线风控合规

再看主打另类投资的银河源汇。

银河证券在2023年1月完成对其增资,银河源汇注册资本从30亿元增至50亿元。截至今年上半年末,银河源汇总资产47.20亿元,净资产为44.41亿元;当期营业收入2.42亿元,净利润1.53亿元,利润率颇为可观。

行家注意到,今年2月上市的嘉兴中润光学科技股份有限公司(简称:中润光学),市值27.33亿元(截至2023年12月11日,下同)。银河源汇为中润光学(688307.SH)第六大股东,持股2.73%,以此计算,所持股份市值7,468.00万元。2022年7月上市的成都思科瑞微电子股份有限公司(简称:思科瑞),目前市值52.58亿元。银河源汇为思科瑞(688053.SH)第九大股东,持股比例0.88%,折合市值4626.51万元。

另据企查查收录的公告,近期银河源汇作为无锡临创志芯股权投资合伙企业(有限合伙)的发起人,出现在格兰康希通信科技(上海)股份有限公司(简称:康熙通信)招股书中。作为联席主承销商旗下跟投机构,银河源汇出现在北京天星医疗股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书(申报稿),持股2.5231%。而在等待IPO的深圳市志橙半导体材料股份有限公司(简称:志橙半导体)的招股书中,银河源汇直接持股1.01%,其关联方共青城紫槐投资合伙企业(有限合伙)持股0.90%。

银河证券2023年中报表示,“得益于适度前瞻的投资布局、积极稳健的资产配置以及坚守底线的风控合规,银河源汇业务呈现较好的发展态势,新增2个股权项目已上市发行,新增3个项目已申报IPO获交易所受理”。

然而,掌门被查的风险,又是否在考虑范围内呢?

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